Tổng chưởng lý bang Utah Derek Brown ngày 28/10 đã đệ đơn truy tố hình sự sàn thị trường dự đoán Kalshi cùng hai nhà đồng sáng lập, CEO Tarek Mansour và COO Luana Lopes Lara, tại tòa án quận ở Salt Lake City. Vụ việc xảy ra hai ngày sau khi Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ (CFTC) kiện chính bang Utah để bảo vệ quyền quản lý của mình đối với các thị trường này.
Bản cáo trạng nói gì
Theo thông tin được công bố, cáo trạng gồm 14 tội danh: 12 tội quảng bá cờ bạc trực tuyến, một tội quảng bá cờ bạc nói chung ở mức tội nhẹ hạng A, và một tội "chuỗi hoạt động phạm pháp" ở mức trọng tội hạng hai. Tính chung có 13 tội trọng và một tội nhẹ. Nếu bị kết tội, hai nhà sáng lập có thể đối mặt án tù, dù mức án cụ thể chưa được nêu.
Phía công tố cho biết hồi tháng 9, một điều tra viên của văn phòng tổng chưởng lý đã dùng địa chỉ IP đặt tại Utah để mở tài khoản trên Kalshi và đặt một loạt cược vào các sự kiện thể thao. Theo cáo buộc, tài khoản này vẫn dùng được dù tòa án liên bang đã có phán quyết ngày 4/8 rằng luật cờ bạc của Utah áp dụng được với Kalshi.
Kalshi phản ứng
Kalshi gọi vụ án là sự lạm quyền và cho rằng Utah đang chơi chính trị. Công ty nói sẽ phản đối vụ án trước tòa, giống cách đã làm ở bang Arizona. Cùng lúc, đề nghị của Kalshi xin lệnh cấm tạm thời trong lúc chờ kháng cáo phán quyết hồi tháng 8 đã bị bác.
Trước đó, ngày 20/10, ông Brown đã khởi kiện dân sự Kalshi cùng hai công ty giao dịch thuộc nhóm Susquehanna, cáo buộc vận hành hoạt động cờ bạc bất hợp pháp tại Utah. Văn phòng tổng chưởng lý cho biết vụ hình sự đã được tiến hành từ trước và thời điểm nộp chỉ là trùng hợp với vụ kiện của CFTC.
Cuộc giằng co giữa bang và liên bang
Ngày 27/10, CFTC nộp đơn kiện Utah, lập luận rằng Quốc hội đã trao cho cơ quan này thẩm quyền độc quyền ở cấp liên bang đối với các sàn hợp đồng được đăng ký, và việc bang cố đóng cửa những sàn này là can thiệp vào thẩm quyền đó. Chủ tịch CFTC Michael Selig nói Utah đang tìm cách đóng cửa thị trường dự đoán nói chung. Đây là vụ kiện thứ mười của CFTC nhằm vào một bang, và cơ quan này còn nộp ý kiến tại bốn tòa phúc thẩm liên bang và một tòa án tối cao bang.
Ở Arizona, một thẩm phán liên bang ban đầu đã chặn vụ án hình sự nhằm vào Kalshi. Sau khi Tòa phúc thẩm Vòng 9 ra phán quyết có lợi cho bang Nevada, Arizona đang tìm cách khôi phục vụ án. Diễn biến này cho thấy kết quả pháp lý giữa các bang có thể rất khác nhau, và câu hỏi ai có quyền quản lý vẫn chưa ngã ngũ.
Điều cần theo dõi tiếp
- Tòa nào sẽ xử vụ hình sự và Kalshi có xin hủy cáo trạng hay không.
- Phản hồi của tòa đối với đơn kiện của CFTC chống Utah.
- Việc Arizona có khôi phục được vụ án hình sự hay không.
Tác động tới trader
Thị trường dự đoán và hợp đồng sự kiện đang nằm trong cùng vùng pháp lý với các sản phẩm phái sinh mà CFTC quản lý, nên các phán quyết ở đây có thể ảnh hưởng tới cách các nền tảng, gồm cả những ví và sàn tiền số tích hợp hợp đồng sự kiện, được phép hoạt động tại từng bang. Trader nên xem đây là rủi ro pháp lý và tin tức, chưa phải tín hiệu giá trực tiếp cho Bitcoin.
Về thị trường chung, Bitcoin giảm xuống dưới 80.000 USD trong phiên hôm nay cùng làn sóng tránh rủi ro, và thị trường futures ghi nhận khoảng 356 triệu USD bị thanh lý. Khi tâm lý đang dè dặt, các tin pháp lý bất ngờ có thể làm biến động tăng nhanh hơn, nên việc theo dõi funding rate và mức đòn bẩy của mình vẫn quan trọng hơn việc đoán phản ứng với một vụ án cụ thể. Có thể dùng công cụ tính vị thế và giá thanh lý để kiểm tra rủi ro trước khi mở lệnh.
Mình chưa có dữ liệu cho thấy vụ truy tố này tác động tới giá tiền số, và không nên suy diễn mối liên hệ nhân quả giữa hai việc cách nhau vài giờ.